概要
コンプライアンスとは、AML（マネーロンダリング防止）やKYC（顧客確認）の要件を含む、法令や規制を遵守することです。規制対象のプラットフォームにとっては必須の要件です。コンプライアンス・プログラムは、法的リスクを管理するものです。
仕組み
プラットフォームは、規制当局の要件を満たすために、KYC／AML、報告、およびライセンス取得の手続きを実施します。また、取引を監視し、ユーザーを審査します。コンプライアンスにかかるコストやプロセスは、事業規模に応じて拡大します。
重要性
コンプライアンスにより、プラットフォームは合法的に運営し、銀行サービスや市場へのアクセスが可能になります。一方で、ユーザーの利便性を損ない、コストも増加させます。これは、規制対象の暗号資産業界における決定的な制約要因です。
関連概念
コンプライアンスは、規制、KYC、AMLに関連しています。これは、法的要件の運用面にあたります。